Individual Financial 利益冲突 (III.B.2)

第三卷:道德
乙章:冲突
负责人:道德与合规副总裁
负责办公室:道德与合规副总裁办公室
发行日期:2011年7月1日
修订日期:2019年1月1日 

目录

联络人
政策声明
制定此政策的原因
受本政策影响的个人和实体
排除项目
职责范围
定义 (定义的术语在整个文档中均用大写字母表示)
相关文件,表格和工具
本政策的网址
历史和更新
附录 

CONTACTS

政策澄清

职务/办公室

电话

电子邮件/网页

道德与合规副总裁

765-494-5830

[email protected]

与研究无关的财务利益

职务/办公室

电话

电子邮件/网页

韦恩堡:

人力资源和机构权益办公室主任

260-481-6840

[email protected]

 

西北:

财务与行政副校长

219-989-2232

副校长的网站

西拉斐特:合规总监

765-496-3158

合规@ purdue.edu

 

研究相关的财务利益

职务/办公室

电话

电子邮件/网页

韦恩堡:

负责研究和外部支持的副校长

260-481-4101

[email protected]

西北:

学术事务副校长

219-989-2446

副校长的网站

西拉斐特:

研究与合作关系执行副总裁

765-494-6840

[email protected]

EVPRP研究相关COI网站

STATEMENT OF POLICY

普渡彩票开奖查询结果表承认,员工及其家人和家属有权获取,保留和积累个人金融资产(包括受彩票开奖查询结果表政策约束的技术或知识产权转让产生的个人收入),并有权与外部私人实体建立财务关系。员工还有责任以不干扰或不当地影响其履行职责的方式管理其财务和关系。

普渡彩票开奖查询结果表将进行监督和谨慎,以消除或管理由于雇员或研究人员在彩票开奖查询结果表活动或研究活动中的经济利益而引起或可能引起的财务利益冲突。彩票开奖查询结果表不会接受或订立会引起财务利益冲突的协议,合同,礼物或购买,除非可以通过行政监督消除冲突或适当管理冲突以保护彩票开奖查询结果表利益。彩票开奖查询结果表将遵守所有联邦和州法律法规,要求报告或公开获取已披露的个人财务利益(包括重大财务利益)和财务利益冲突;但是,在适用法律和法规允许的范围内,彩票开奖查询结果表将保留所披露的财务利益(包括重大财务利益)和财务利益冲突的具体财务详细信息作为机密信息。

作为履行职责的一部分,并且为了帮助彩票开奖查询结果表避免或管理财务利益冲突,所有员工和调查人员必须在以下任何一项中披露他们或受抚养人拥有的任何已知财务利益:

  1. 彩票开奖查询结果表购买或采购的商品或服务(无论是否根据正式合同)或彩票开奖查询结果表做出的任何投资或贷款。
  2. 提案已提交给外部赞助商以供资助。在向公共卫生服务(PHS)机构提出建议的情况下,调查人员还必须披露他们和/或其受抚养人与机构职责相关的重大财务利益。
  3. 提交给监管委员会(或小组委员会)审查和批准的研究方案。
  4. 技术商业化办公室(OTC)与任何第三方或实体之间将进行或将要进行谈判的与彩票开奖查询结果表技术或其他知识产权有关的任何协议。
  5. 捐助者提供指定用于支持雇员的金钱礼物或实物礼物’的学术活动。其中包括由教职员工送给支持该教职员工的礼物’■受抚养人或父母,和/或具有教职人员(或受抚养人或父母)经济利益的实体。
  6. 提交给雇员为成员的监管委员会的任何研究方案(雇员也应退出有关该方案的审查程序)。
  7. 对于作为调查员的员工,尚未披露为财务利益的任何重大财务利益。

必须每年发现一次或发现新的财务利益或重大财务利益的30天内进行披露。

员工或调查人员未按本政策要求进行披露,或违反本政策或管理计划中的任何规定,可能会受到适当的制裁,包括但不限于行为不检和/或纪律处分违反彩票开奖查询结果表政策,惯例和程序的不服从行为,包括解雇。

雇员或调查员不同意关于存在重大财务利益,财务利益冲突或冲突管理计划必要要素的决定的,可以根据以下规定提交书面上诉: Operating Procedures for Individual Financial 利益冲突.

普渡彩票开奖查询结果表(Purdue)鼓励教师撰写教学材料,并且不鼓励在教职工部的课程中使用此类材料。为了防止财务利益冲突或在选择教学材料时出现此类冲突,每个学术部门或学校都必须有适合其情况的政策,以确保选择教学材料以达到其学术价值。

涉及财务利益的情况也可能涉及彩票开奖查询结果表解决的问题’《关于承诺冲突和应报告的外部活动的政策》(III.B.1),《彩票开奖查询结果表设施的使用和分配条例》(IV.B.1)和《裙带关系政策》(III.B.3),其中。

此政策的原因

该政策印证了普渡彩票开奖查询结果表对开放,学术和学术诚信,商业政策和程序的完整性,独立性以及安全和道德研究的基本价值观的承诺,以及其传统和对员工与彩票开奖查询结果表之间关系的承诺。坦率和诚信。为了确保所有机构活动的完整性,包括审查和进行涉及人类和脊椎动物的研究以及相关的财政,合同和采购交易,而不论其支持来源如何,普渡彩票开奖查询结果表都选择适用相同的所有彩票开奖查询结果表活动的利益政策。

除了支持这些基本值之外,此策略还旨在:

  • 遵守印第安纳州法律(IC 35-44.1-1-4),该法律规定,故意或故意在彩票开奖查询结果表合同或购买中拥有金钱利益或从中获利的雇员可能会受到利益冲突的指控,重罪可处以罚款和监禁,除非员工在合同或购买之前已进行了必要的披露,并且披露已事先经过董事会的批准,并已提交给印第安纳州会计委员会。

  • 满足联邦法规的要求,彩票开奖查询结果表必须制定和实施有关以下方面的重大财务利益的政策:

    1. 由某些联邦机构(例如,公共卫生服务(42 CFR第50部分,F子部分和45 CFR第94部分)和国家科学基金会(奖项和管理指南)资助的从事研究的员工或研究人员,
    2. 机构审查委员会成员(45 CFR 46.107(e)),以及
    3. 某些参与由卫生和公共服务部资助的涉及人类受试者的研究的人员。

    此类政策允许彩票开奖查询结果表保留公共卫生服务局和国家科学基金会的联邦资助资格,并且在涉及人类受试者的研究情况下,可以从任何签署《通用规则》的联邦机构获得资助(45 CFR 46)当研究人员对涉及人类受试者的研究具有重大经济利益时。

  • 通过提供事先对财务利益进行客观审查和批准的机制,保护研究人员和其他员工免受财务利益冲突的错误指控。

受此政策影响的个人和实体

该政策影响所有普渡彩票开奖查询结果表员工以及符合调查人员定义的任何个人。

EXCLUSIONS

此政策不排除任何例外。

RESPONSIBILITIES

学院或系

  • 建立适合其情况的政策,以确保选择具有教学意义的教学材料,并且在选择教学材料时不会出现财务利益冲突或此类冲突。

受托人董事会

  • 根据IC 35-44.1-1-4,审查并批准披露,将批准的披露直接发送至印第安纳州会计委员会。

首席信息官

  • 接收(1)彩票开奖查询结果表采购或合同交易中员工财务利益的披露,(2)彩票开奖查询结果表收到并专用于员工的礼物’的研究或奖学金,或(3)任何彩票开奖查询结果表的投资或贷款;监督对这些披露的审查;并管理由这些财务利益引起的任何实际或潜在的财务利益冲突。
  • 适当时,针对财务利益冲突,协调适当的冲突管理和缓解计划的开发和监督。
  • 在收到利益冲突披露声明后,通知适用的采购/采购部门和合同官员,其中披露了涉及其各自活动的财务利益,并且确定存在无法或不应管理的财务利益冲突。
  • 如果员工披露的财务利益受IC 35-44.1-1-4的管辖,请将披露信息提交给VPEC,以得到董事会的批准。
  • 如果披露的财务利益可能与赞助项目有关,请通知负责官员(或指定人员)。
  • 每年向每位副总裁,副校长,副教务长,院长和董事提供一份报告,以识别各自部门中具有有效管理或缓解计划的员工。

学院/学校/部门业务办公室

  • 从COI官员处获得积极的核实,证明在购买或采购披露了财务利益的商品或服务之前已经解决或消除了财务利益冲突。
  • 从COI官员那里获得积极的核实,证明在接受礼物后,财务利益冲突已得到解决或消除,而礼物已被披露。

特设上诉委员会

  • 评估员工和调查人员对因披露的财务利益和重大财务利益而引起的实际或潜在财务利益冲突的管理的上诉。

雇员

  • 根据本政策的要求,披露他们或受抚养人在彩票开奖查询结果表活动或交易中拥有的所有财务利益。此类披露必须在合同,购买,采购,投资或贷款之前尽可能早地进行,并且可以针对彩票开奖查询结果表在重复进行的特定类型的合同或商品或服务购买中的年度披露。来自特定供应商的基础。
  • 根据COI官员的要求,确认COI官员准备的每份利益冲突披露声明的准确性并签字,以转交给董事会和印第安纳州会计委员会。
  • 符合任何管理计划的要求。

研究与合作关系(EVPRP)执行副总裁

  • 指定一个人担任负责官员。

研究者s

  • 根据本政策的要求,披露他们或受抚养人拥有的所有和所有财务利益和重大财务利益。
  • 在发现或获得新的重大财务利益(例如,通过购买,结婚,继承,创建新的初创公司)后的30天内更新重要财务利益的披露,对于赞助研究项目,至少每年一次此后在项目期间。
  • 对于参加由PHS机构授予的赞助项目的研究人员,请按照本政策的要求完成培训。
  • 符合任何管理或缓解计划的要求。

首席研究员

  • 确定项目中的所有调查人员,并通知SPS,包括可能在资助项目有效期内增加或在提交给PHS赞助机构的报告中确定的其他调查人员和/或高级/关键人员。

采购/采购部门

  • 从COI官员那里获得积极的核实,证明在购买已披露财务利益的商品或服务之前,已经解决或消除了财务利益冲突。

监管委员会

  • 在适用的情况下,请COI官员或负责官员获得积极的核实,以证明在管理已披露财务利益的协议之前已解决或消除了财务利益冲突。
  • 获得积极的证实,即在提案国中具有经济利益的委员会成员或使用拟议规程进行的研究项目的结果已使他们退出参与规程的审查。

负责官员

  • 设计并实施披露,审查和财务利益冲突管理程序,以满足联邦和其他发起人的要求和法规,以确保研究和研究法规合规性的客观性。对于调查人员向PHS机构提供的建议的披露,请制定并实施指南以确定调查人员是否’重大财务利益与PHS资助的项目有关,如果涉及,则重大财务利益是否与财务利益冲突有关。
  • 征求并监督对重大财务利益披露的审查,以识别由这些重大财务利益引起的实际或潜在的财务利益冲突。
  • 设计和实施与PHS机构授予的赞助项目相关的调查员财务利益冲突的培训,包括确保在PHS机构的任何资金支出之前以及此后每四年以及每当本政策更改或变更时完成培训的措施。调查员是项目的新手,或者发现自己不符合本政策或管理计划,并监视此类培训的完成。
  • 如果员工披露的重大财务利益受IC 35-44.1-1-4管辖,请通知COI官员。
  • 满足与本政策主题相关并适用于普渡彩票开奖查询结果表的所有联邦法规要求,包括但不限于与(1)报告,(2)记录保存,(3)与次要受赠人,次受赠人,承包商达成书面协议有关的要求,联邦政府赞助的研究项目中的分包商和合作者,并包括适用的强制性条款,包括但不限于分包受者或分包商遵守本政策或其自身的《金融利益冲突》政策的要求,以及应及时向彩票开奖查询结果表报告其研究者的利益冲突,以将其纳入彩票开奖查询结果表向PHS提交的任何要求的报告中;(4)进行任何必要的重大财务利益公开披露;(5)培训研究者。
  • 针对因员工,调查人员,受抚养人,副资助人或分包商披露的重大财务利益而引起的实际或潜在的财务利益冲突,制定,实施和监控管理计划。
  • 根据PHS法规的要求,记录,实施和监控任何回顾性审查,并与适当的彩票开奖查询结果表人员协调向PHS提交的任何必需的通知和缓解报告。
  • 每年向COI官员报告可能影响研究客观性的实际或潜在财务利益冲突,为管理或减少这些财务利益冲突而实施的正式计划的状态以及是否符合适用的州和联邦要求以及彩票开奖查询结果表政策。
  • 每年向发现园的每位院长和执行董事提供一份报告,确定在各自部门任命有积极的财务利益冲突管理计划的调查人员。

赞助节目服务(SPS)

  • 与PI合作,确定提交给外部赞助商的提案的所有调查者。
  • 提醒PI和调查人员在向外部赞助商的建议中列出了需要披露重大财务利益的必要性,对于向PHS机构提出的建议,他们有责任完成培训。
  • 在授予或花费赞助项目的任何资金之前,请从COI官员和/或负责官员处获得积极的验证,以确认财务利益冲突已得到解决或消除,并且所需的培训已经完成。已披露财务利益或重大财务利益。
  • 与负责官员合作,以确保在转租人和分包合同方面遵守本政策。

彩票开奖查询结果表发展/高级办公室和普渡彩票开奖查询结果表研究基金会

  • 在接受已披露财务利益的礼物之前,请从COI官员和负责官员那里获得积极的核实,证明已解决或消除了财务利益冲突。

道德与合规副总裁(VPEC)

  • 管理此政策。
  • 担任COI官员,或指定其他员工担任。
  • 回应解释或澄清此政策的要求。
  • 收到雇员或调查员的上诉后,任命并主持特设上诉委员会。
  • 将从COI官员收到的信息转发给董事会,以供审核和批准。
  • 将董事会批准的所有披露信息传输至印第安纳州会计委员会。

DEFINITIONS

所有定义的术语在整个文档中均以大写字母表示。指中央 政策词汇 对于其他定义的术语。仅在支持过程中可以找到下面列出的某些术语。

首席信息官
利益冲突官,将担任VPEC或VPEC’s designee.

依附
雇员或调查员’未满18周岁的配偶或未获解放的孩子(包括继子女和收养者),或一年中从雇员那里获得超过一半经济资助的任何人。

雇员
普渡彩票开奖查询结果表的每位员工,无论身在何处,无论是专职还是兼职,包括但不限于所有执行官,教职员工;包括那些有薪或无薪休假的人。 

权益
公司或企业的任何所有权权益,包括但不限于股票,股票期权或认股权证,会员资格或合伙权益或权利,或其他所有权权益,由参考公开价格或其他合理的公允市场价值计量确定。

Financial 利益冲突
员工的财务利益(包括调查员的重大财务利益,如适用)损害或可能损害其判断或履行与其任职或雇用相关的机构责任的能力的情况。财务利益冲突可能有多种形式,但是通常发生在与外部人或组织有关系的员工能够影响彩票开奖查询结果表的情况下’可能直接或间接导致雇员或雇员的财务收益的业务,研究或决策’s家属或可能给他人带来不正当好处,从而损害彩票开奖查询结果表。

当应用于调查员时,财务利益冲突发生在以下情况下:调查员的财务利益(包括重大财务利益)损害了或可能损害了他们对研究的设计,进行或报告的专业判断,或者当财务利益( (包括重大财务利益)可能会直接并显着影响研究的设计,进行或报告。这些冲突可能造成的偏见不仅可能影响数据的收集,分析和解释,而且还会影响人员的聘用,材料的采购,结果的共享,方案的选择,人员的参与以及统计方法的使用。

财务利益冲突还可能包括使用彩票开奖查询结果表的设施,人员,学生作业或研究项目,设备,材料,IT资源(在IT资源可接受使用政策(VII.A.2)中定义),知识产权(根据知识产权(IA1)政策,数据,机密信息或其他资源中定义的目的,可能直接或间接导致员工和/或员工的财务收益’s 依附s.

财务利益
会,可能或意图导致雇员,调查人员和/或家属的利润或收入或资产净值增加的任何利息。此类利润或收入或资产净值的增加可以通过收取任何货币或潜在货币价值来实现,包括但不限于任何形式的付款(例如薪金,咨询费,酬金,礼物,股息,分配,租金,有偿著作权等),股权,房地产或股权价值的增加或知识产权。  

IC 35-44.1-1-4
与利益冲突有关的印第安纳州代码35-44.1-1-4。 

机构责任
员工或调查员代表普渡彩票开奖查询结果表承担的专业职责,包括但不限于诸如研究,研究咨询,教学,专业实践,机构委员会成员资格之类的活动,以及机构审查委员会或数据和安全监控委员会等小组的服务。机构责任是指“努力报告”政策(II.C.1)所定义的,属于彩票开奖查询结果表总努力范围之内的活动,而不是“承诺冲突和可报告的外部活动”政策中所定义的不报告的外部活动( III.B.1)。

知识产权
知识产权的任何利益,包括但不限于专利,版权,许可,此类权利的特许权使用费,分享特许权使用费的协议和类似权益。  

研究者
项目负责人,研究项目的首席研究员以及负责在普渡彩票开奖查询结果表或与之相关的研究或项目结果的设计,进行或报告的任何其他人员,不论其职务或职位如何,包括员工,副食品,承包商,分包商,合作者和顾问。一般而言,就本政策而言,负责设计,进行或报告研究或项目结果的,在提案中明确指定的个人以及在向项目发起人或学术出版物提交的报告中确定的个人,都是研究者。

场外交易
普渡彩票开奖查询结果表研究基金会的技术商业化办公室或执行类似职能的任何后续办公室。

小灵通
美国卫生与公共服务部的公共卫生服务以及与之相关的机构可委托的PHS的任何组件,包括美国国立卫生研究院(NIH)。

PI
首席研究员。

监管委员会
具有监管监督责任的任何彩票开奖查询结果表委员会或委员会,例如机构审查委员会,普渡动物护理和使用委员会,机构生物安全委员会以及类似的委员会。

负责官员
研究相关财务利益冲突负责人,由研究与合作关系执行副总裁任命,负责监督与(1)提议,进行或报告普渡彩票开奖查询结果表研究或研究相关的重大财务利益的披露和审查奖学金;(2)研究法规合规性;(3)普渡彩票开奖查询结果表商业化’这些披露的重大财务利益引起的知识产权以及实际或潜在财务利益冲突的管理。

高级/关键人员
当应用于提交给NIH或从NIH获得奖励的赞助项目申请(建议)时,高级/关键人员是指项目主管/ PI 和彩票开奖查询结果表在拨款申请,进度报告或任何其他报告中确定为高级/关键人员的其他人员Purdue提交给NIH的报告。当应用于提交给监管委员会的协议时,高级/关键人员是指协议中的PI和协议申请中标识为高级/关键人员的任何其他人员。

重大财务利益
研究者和/或研究者的家属所拥有的,与该研究者的机构职责合理相关的经济利益,包括以下一项或多项: 

  • 在研究者进行披露的日期之前的十二个月内,从上市公司收到的报酬(包括薪水,咨询费,酬金,有偿作者资格和差旅费)和/或公开持有的股权如果该报酬的总价值加上截至披露之日的股权价值超过5,000美元,则为该贸易公司。
  • 如果调查员披露信息之前的十二个月内,从一家非公开交易的公司收到的报酬(包括但不限于薪水,咨询费,酬金,已支付的作者著作权和旅费报销)。年薪超过$ 5,000。
  • 超过百分之五的股权或在公开交易的公司或企业中的所有权。
  • 在非公开交易的公司或企业中的任何股权,无论其价值如何。
  • 收到与该权益相关的任何知识产权,无论其价值如何。
  • 来自外国高等教育机构或另一国家政府(包括另一国家的地方,省级或同等政府)的收入。
  • 在将报销或赞助的差旅费(即代表调查员支付但未报销给调查员的差旅费)用于提交给PHS机构和/或从PHS机构收到的资助项目申请(建议)时,以使确切的货币价值(不容易获得),前提是该旅行没有得到报销或赞助 由美国境内的联邦,州或地方政府机构执行;定义为20 U.S.C.的美国高等教育机构1001(a);或与美国高等教育机构有关联的学术教学医院,医学中心或研究所

重大财务利益不包括:

  • 从彩票开奖查询结果表和/或普渡彩票开奖查询结果表研究基金会获得的员工薪水,特许权使用费或其他报酬。
  • Income from seminars, lectures or teaching engagements sponsored由美国境内的联邦,州或地方政府机构执行;定义为20 U.S.C.的美国高等教育机构1001(a);或与美国高等教育机构有关联的学术教学医院,医学中心或研究所
  • 在美国联邦,州或地方政府机构的咨询委员会或审核小组中获得的服务收入; 定义为20 U.S.C.的美国高等教育机构1001(a);或与美国高等教育机构有关联的学术教学医院,医学中心或研究所
  • 只要调查员不直接控制在这些工具中做出的投资决定,就可以从诸如共同基金和退休金之类的投资工具中获得收入。
  • 对于不是普渡彩票开奖查询结果表员工的调查人员,其主要雇主的薪水,特许权使用费或其他报酬以及所有者权益。

SPS
赞助计划服务。 

相关文件,表格和工具

经常问的问题

Operating Procedures for Individual Financial 利益冲突

政策规定

形式

规章制度

此政策的网站地址

www.purdue.edu/policies/ethics/iiib2.html

HISTORY AND UPDATES

2019年1月1日:删除了对冲突委员会的定义和引用,并改为一个特设委员会。更新了重大财务利益的定义。将EVPT的职责移至VPEC。将过程删除到单独的文档中。全文中包含其他管理和澄清更新。

2017年1月1日:根据董事会2015年12月19日的决议,删除了对国内合作伙伴的定义和引用。更新了“联系人”部分。

2012年8月24日:整个政策进行了更新,以符合PHS代理商奖励的新规定。

2011年11月18日:保单编号更改为III.B.2(以前称为X.2.3),并更新了网站地址。相关文档部分也已更新。

2011年7月1日:此政策取代:

  • Executive Memorandum No. C-39, University Policy on 利益冲突 and Commitment, dated October 25, 1995.
  • Interim 学院 Policy on 利益冲突 and Commitment, dated December 30, 1991.
  • 执行备忘录C-1,符合新规定“利益冲突”披露要求,日期为1983年8月22日。

此政策与“承诺冲突和可报告的外部活动”政策(II.B.1)一起使用。

APPENDIX

此政策没有附录。

普渡彩票开奖查询结果表(Purdue University),普渡购物中心(Purdue Mall)610,西拉斐特,印第安纳州47907,(765)494-4600

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